广发证券跌出AA级!基金暴雷,多次违规被罚,去年净利润腰斩

  • 日期:08-24
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13: 07: 13南方都市报

近日,中国证监会披露了证券公司2019年分类评估结果。与去年相比,AA级券商数量从12家减少到10家,广发证券,申万宏源,东方证券和银河证券均下跌。走出“AA级梯队”。其中,广发证券下跌2个水平至“BBB”水平。

据南都记者报道,评级分为五个主要级别的AE,每个级别分为三个小级别。一般来说,A级公司都很优秀,他们可以获得“AA”评级的领先经销商; B类公司属于Good,大部分上市证券公司的评级均高于B级。评级较高的经纪商有更多机会获得新业务,他们也可以获得更大的融资规模,从而进一步缩小与中小企业的差距。规模经纪人。

在回顾过去十年的评估结果后,南方记者发现广发证券获得8次A级评级,其中7次被评为“AA”,2016年和2019年仅为“BBB”。

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数据显示,证券公司的分类结果基于证券公司的风险管理能力,结合公司的市场竞争力和合规管理水平,证券公司的综合评价主要体现了证券公司的合规管理和风险控制。全局。

从评估体系来看,广发证券自2018年7月以来的表现可以追溯到两个层面降低的原因。在过去一年中,广发证券发生了多起违规事件。它的海外资金是雷鸣般的。 2018年,其收入下降了近30%。归属于上市公司股东的净利润受到影响,放弃了自2014年以来表现最差的业绩。

广发证券于2019年3月26日晚宣布广东发展控股有限公司全资子公司广发投资香港有限公司对冲基金亏损1.39亿美元由于外汇市场的波动。截至2018年底,该基金的净值为-4.4亿美元,由于该基金纳入公司合并财务报表范围,巨额亏损导致公司2018年的综合净利润减少9.19亿元。根据年报,广发证券2018年的业务为152.7亿元,同比下降29.43%;归属于上市公司股东的净利润为43亿元,同比下降49.97%。

此外,该基金还收到主要经纪人的通知,额外保证金为1.29亿美元。广发投资香港有限公司随后可能会提起诉讼或潜在诉讼。

针对此事,中国证券监督管理委员会广东监管局对广发证券实施行政监管措施,称该公司不受海外子公司的控制,并未有效督促海外子公司加强合规风险管理,谨慎开展业务。它于今年6月30日被责令改正,并严格负责负责海外子公司重大风险的责任人员。广东省监管局还要求采取措施,建立并不断完善涉及海外机构的合规管理,风险管理和内部控制制度。

随后,广发控股(香港)有限公司负责人唐晓东辞去广发证券副总经理职务。入境时间不到一年。十岁的董事会董事罗彬华因工作原因不再担任秘书长。经理。

值得注意的是,南方记者发现,自2018年9月以来,广发证券已有8项违规记录。其中,由于低成本市场份额问题,收到了监管部门发布的第一张价格战票。 2019年4月22日,广东证监局指出,广发证券违反了公司债券项目招标的规定,成本低于成本,并下令采取纠正措施。

然而,虽然广发证券的评级结果下降了两个级别,但它仍然属于B型公司,这可以更好地控制市场变化中业务扩张的风险。此外,98家证券公司发布的证券协会2018年业绩排名显示,广发证券的主要业务指标包括净资本,总资产,收入,净利润等,仍跻身行业前十。

另一方面,季度报告数据显示,截至3月31日,广发证券实现营业收入68.39亿元,同比增长76.85%,归属于上市公司股东的净利润为2.919亿元,同比增长91.25%。净利润增长率高于A股上市券商平均水平,营业收入规模已挤入国内三大券商市场。

撰文:南都实习记者叶璐

近日,中国证监会披露了证券公司2019年分类评估结果。与去年相比,AA级券商数量从12家减少到10家,广发证券,申万宏源,东方证券和银河证券均下跌。走出“AA级梯队”。其中,广发证券下跌2个水平至“BBB”水平。

据南都记者报道,评级分为五个主要级别的AE,每个级别分为三个小级别。一般来说,A级公司都很优秀,他们可以获得“AA”评级的领先经销商; B类公司属于Good,大部分上市证券公司的评级均高于B级。评级较高的经纪商有更多机会获得新业务,他们也可以获得更大的融资规模,从而进一步缩小与中小企业的差距。规模经纪人。

在回顾过去十年的评估结果后,南方记者发现广发证券获得8次A级评级,其中7次被评为“AA”,2016年和2019年仅为“BBB”。

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数据显示,证券公司的分类结果基于证券公司的风险管理能力,结合公司的市场竞争力和合规管理水平,证券公司的综合评价主要体现了证券公司的合规管理和风险控制。全局。

从评估体系来看,广发证券自2018年7月以来的表现可以追溯到两个层面降低的原因。在过去一年中,广发证券发生了多起违规事件。它的海外资金是雷鸣般的。 2018年,其收入下降了近30%。归属于上市公司股东的净利润受到影响,放弃了自2014年以来表现最差的业绩。

广发证券于2019年3月26日晚宣布广东发展控股有限公司全资子公司广发投资香港有限公司对冲基金亏损1.39亿美元由于外汇市场的波动。截至2018年底,该基金的净值为-4.4亿美元,由于该基金纳入公司合并财务报表范围,巨额亏损导致公司2018年的综合净利润减少9.19亿元。根据年报,广发证券2018年的业务为152.7亿元,同比下降29.43%;归属于上市公司股东的净利润为43亿元,同比下降49.97%。

此外,该基金还收到主要经纪人的通知,额外保证金为1.29亿美元。广发投资香港有限公司随后可能会提起诉讼或潜在诉讼。

针对此事,中国证券监督管理委员会广东监管局对广发证券实施行政监管措施,称该公司不受海外子公司的控制,并未有效督促海外子公司加强合规风险管理,谨慎开展业务。它于今年6月30日被责令改正,并严格负责负责海外子公司重大风险的责任人员。广东省监管局还要求采取措施,建立并不断完善涉及海外机构的合规管理,风险管理和内部控制制度。

随后,广发控股(香港)有限公司负责人唐晓东辞去广发证券副总经理职务。入境时间不到一年。十岁的董事会董事罗彬华因工作原因不再担任秘书长。经理。

值得注意的是,南方记者发现,自2018年9月以来,广发证券已有8项违规记录。其中,由于低成本市场份额问题,收到了监管部门发布的第一张价格战票。 2019年4月22日,广东证监局指出,广发证券违反了公司债券项目招标的规定,成本低于成本,并下令采取纠正措施。

然而,虽然广发证券的评级结果下降了两个级别,但它仍然属于B型公司,这可以更好地控制市场变化中业务扩张的风险。此外,98家证券公司发布的证券协会2018年业绩排名显示,广发证券的主要业务指标包括净资本,总资产,收入,净利润等,仍跻身行业前十。

另一方面,季度报告数据显示,截至3月31日,广发证券实现营业收入68.39亿元,同比增长76.85%,归属于上市公司股东的净利润为2.919亿元,同比增长91.25%。净利润增长率高于A股上市券商平均水平,营业收入规模已挤入国内三大券商市场。

撰文:南都实习记者叶璐